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浙商证券东吴证券双双被警示 本月6券商因债券违规“踩雷”

来源:鄂州前沿网 发表时间:2018-01-05 11:18:39发布:鄂州前沿网 标签:监管 债券 债券市场

  主持人左永刚:近年来,债券市场不断扩容和进一步开放,其中交易所债券市场发行主体扩至非上市公司,另有可转债等产品创新,同时监管层不断完善监管体系,延续了强化监管态势,保障了交易所债券市场平稳健康发展,优化了企业债务结构,提高了交易所债券市场服务实体经济的能力,因西塘旅游在非公开发行公司债券“15西游发”存续期间,将部分募集资金转借他人,2018年01月05日—01月05日,共发生转借资金0.67亿元,自2018年01月份,交易所债券市场扩至非上市公司以来,扩容与强监管并肩而行,浙江证监局表示,东吴证券与浙商证券分别作为两家公司债券的受托管理人,未能采取有效措施及时发现、防止上述转借事项的发生,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第五十二条的规定,今年以来,多个证监局开展了债券发行人现场检查工作以及风险排查、防控工作,另有部分证监局组织开展了发行人自查,据悉,进入01月以来,算上东吴证券与浙商证券,已经有6家券商因债券承销违规,从而接到证监局罚单。

  在法律调整范畴,近期,贵州省高级人民法院作出终审裁定,维持贵阳市中级人民法院对厦门圣达威欺诈发行私募案的刑事判决,原圣达威法定代表人章爱民、财务总监胡虹因犯欺诈发行债券罪,分别被判处有期徒刑三年和两年,赃款人民币5000万元向圣达威及章爱民继续追缴,01月05日,天津证监局连开四张罚单,因“17泰达债”募集说明书对截至2018年底对外6保情况披露不完整,发行人天津泰达投资控股有限公司、审计机构瑞华会计师事务所、牵头主承销商、联席主承销商上海华信证券全部被出具警示函,市场普遍认为,这对交易所债券市场其他发行人及相关主体具有警示意义。